如何落实贯彻“二十大”精神,全面推进国有企业合规管理工作?
本文根据彭建国在2022法盟WeLegal中国企业合规战略峰会的分享整理
非常高兴参加WeLegal法盟举办的“2022中国企业合规战略峰会”,在座的各位都是我的老师,因为我对法律这方面是门外汉,我长期主要搞国资国企改革发展,当然法律这方面是相关,但是对我来说讲国企改革天天讲,在全国讲国企改革讲的最多,但是对法律这方面说实话我是研究不深,所以今天是来向各位权威的专家学习的。
酒会上我和法盟的主要领导交流,法盟从2013年就开始了,已经成立9年,作为法务工作者自愿组成、一些志同道合的朋友一块成立一个平台,大家相互交流,应当说法盟做的特别好,现在已经发展到18万的会员了,国家大的协会中,一般几千人就算非常大的协会了,法盟这18万会员是什么概念?说明我们:第一,工作确实做的非常好、很到位;第二,符合时代的潮流、符合企业发展的需要、符合法务工作者的需要。从今天这个合规战略峰会热闹非凡的场面也可以看出来,咱们抓到点子上了。
今天峰会主题非常具有现实意义,现在从整个宏观形势来看有两个大局:一是百年未有之变局,一是中华民族伟大复兴的大局。虽然我国企改革讲得较多,但有的时候我也讲经济形势、宏观形势,以前在国务院生产办工作的时候,每个月要给总理办公会议提供当月经济运行分析及宏观调控政策措施建议,供国务院领导决策参考,养成了一个经济关注和分析宏观形势的习惯。前段时间外面一些地方邀请我和人大金灿荣教授讲形势,他讲国际形势,我讲国内形势,现在不管是国内形势还是国际形势有一个显著的特点,具有极大的不确定性:新冠疫情什么时候结束,现在三年多了还看不到边;中美之间战略较量,美国对我国全面打压,这个到什么程度,对我国发展影响很大;另外国际政治经济形势,包括俄乌战争走向怎么样,世界经济将来复苏情况如何,都有较大的变数,具有极大的不确定性。不确定性对企业来说叫什么?大家都知道,不确定性就叫做风险,为什么说中央提出国有企业要增强“五力”,其中一条就是增强抗风险能力,而我们今天会议主题合规管理就是提高抗风险能力最基础、最重要的工作。
过去大家讲合法经营、守法经营,什么叫做合规?在座的各位专家你们可能很清楚,我理解合规内涵很广,首先一条得合法,法律法规是最刚性的,是企业必须遵循的底线;二是要符合党规党纪,现在党是领导一切的,企业特别是国有企业也一定要落实党的路线方针政策,符合党的重大战略部署,符合党的纪律和规矩;三是合部门的规章、行业的规矩;四是符合公司章程及企业内部的规章制度;五是符合国家和行业的技术标准;六是是符合社会道德规范和商业伦理;七是现在经济全球化,我们要走出国门,要建设世界一流企业,所以在不同方面也应该要符合国际标准、国际准则、国际惯例。所以,合规起码在以上七个方面要合,这个合规管理对企业的防风险、实现高质量发展、可持续发展,成为世界一流企业,非常重要。今天法盟重点抓这件事儿抓到点子上了,抓的非常好。
合规建设怎么搞?企业的各项工作,包括法律工作、合规工作等,首先一条一定是先把大方向搞准,方向准才能事半功倍。当前 最大的方向就是刚刚胜利闭幕的党的“二十大”精神。“二十大”是在党和国家的事业中已经到了一个关键时刻召开的。为什么叫做关键时刻?我们国家现代化战略总体是什么?最初是谁设计出来的?也是小平同志,小平同志不光是改革开放的总设计师,而且是现代化战略的设计师。我们这种凡人画图细描慢写,伟人画一个蓝图大笔一挥,三笔,就把国家现代化战略蓝图绘出来了:第一步,解决温饱问题;第二步,实现小康;第三步,现代化。我们国家现代化战略就是按照这三步走的战略进行的,温饱早解决了,到2020年我们也已全面小康,前两步走完了,第一个中国梦已经实现了,现在是在实现第一个中国梦的基础上,迈上了新征程,向第三步走,就是向现代化走,实现第二个百年梦。什么叫新征程?时间就是2020年-2050年这30年,中心任务就是我们要全面建设中国社会主义现代化国家。“二十大”有两个词不知道大家注意到没有?第一,建设现代化国家;第二,建成现代化强国。这两个提法的区别,一个是过程,建设国家是过程,这30年的时间;建成现代化强国是结果,到2050年要建成。“二十大”就是在这样一个历史关键时刻召开的,我们各项工作一定要以“二十大”精神作为指导、作为统领。习总书记说强调,要把学习贯彻落实党的“二十大”精神作为我们当前和今后一个时期首要的政治任务。
今天峰会在杭州召开,参会代表多数来自江浙沪长三角区,都说常说长三角区企业家比较务实,重生意不重政治。会不会感觉到“二十大”精神太高大上,与企业生产经营关系不大呢?其实不然,如果你要干大企业做大事业,要做强做优做大,一定要看清和把握好大方向。我们讲政治经济学,要搞大事情,就一定要看清政治形势,弄清党和国家重大战略部署和方针政策。目前,最大的政治、最重要的方向就是全面学习、全面把握、全面落实党的“二十大”精神。
我最近和民营企业打交道比较多,上次一个民营企业的商会专门组织学习十九届六中全会精神请我解读,我说我们国有企业学六中全会精神回顾总结建党100年,你们商会民营企业怎么也重视学习这个,而且参加培训的民营企业家积极性还特别高,我问他们为什么特感兴趣?他们回答说,政治学习对他们真的太重要了,百年变局之下他们感到前所未有的迷茫,迫切需要找到转型的大方向。其中有一个学员说,每一次中央召开重大会议时 他闭门一周什么都不干,专门深入学习全面领会中央新的精神,这也是他企业做得很成功的一个奥秘,他在这方面过去已经吃到大甜头了。
“二十大”精神主要就是总书记代表十九届中央委员会做的大会报告,这个报告是最重要的,学习“二十大”精神主要学习这个报告,这个报告两个定位:举旗定向的政治宣言,就是一个风向标;引领复兴的行动纲领,就是一个作战图。“二十大”精神非常重要,要按照总书记的要求,做到“三个学”:一是原原本本的学,学原文,悟原理;二是联系着学,新时代即十八大以来实践创新不断深入,理论创新一直在不断地完善发展,“二十大”是一个系统集成,但是很简明扼要,有一些没有展开论述的内容,“十八大”、“十九大”精神是一脉相承的,还是管用的;三是生动的学,不能仅仅局限于一些概念和提法,而是要看精神实质,要根据时代变化实践需要,运用其基本精神来指导我们的实际工作。
合规建设要以“二十大”精神为统领。“二十大”精神有两个重要方面:一是理论,二是实践。大家不管干什么事儿,包括合规管理,一定要有一个正确的理论作指导。要建设社会主义现代化国家,用什么样的理论来作为行动的指导?大家知道,指导我们思想的理论基础是马克思列宁主义,当然马克思主义不能教条、不能固化,应该是鲜活的马克思主义、实用的马克思主义。这次“二十大”报告讲了“两化”:中国化、时代化。中国化、时代化鲜活的马克思主义是什么?就是习近平新时代中国特色社会主义思想。十九届六中全会回顾建党百年奋斗史、总结百年奋斗经验,最终成果是“两个确立”:一是确立习总书记党中央和全党的核心地位;二是确立习近平新时代中国特色社会主义思想,大家要深刻领会“两个确立”的决定性意义,一个是核心地位,一个是指导思想。
习近平新时代中国特色社会主义思想,为新时代党和国家事业提供根本理论指导,我们必须深刻领会全面把握。一方面,我们要准确理解新时代中国特色社会主义思想科学内涵,弄清和牢记10个明确、14个坚持、13个方面的成就。另一个方面,就是要运用新时代中国特色社会主义思想的世界观方法论,运用其基本立场、观点和方法,特别是来解决工作中的具体实际问题,使其在不断实践探索中不断创新和发展。特别是我们的各项工作要做到“六个坚持”。合规体系建设合规管理工作,也必须以习近平新时代中国特色社会主义思想作为根本指导。
法务工作、合规管理离不开实践,企业改革发展也是围绕整个社会实践来展开的,全面推进社会主义现代化国家建设,我们所有的工作围绕全面建设社会主义现代国家这样一个主题来推进。
我们要通过推进国家现代化的路径要实现中国民族复兴的伟大梦想,我们的现代化是什么样的现代化呢?是中国式现代化,定语叫做“中国式”,什么叫做中国式的现代化?特征是“1+5”,一个最大的特征就是中国共产党的领导,还有五个特征,美国现代化、欧洲现代化,他们很多当时是靠对外扩张、靠掠夺别国的资源,包括目前美国利还在利用其世界霸主地位割全世界人民韭菜,大量印美元,全世界人民为他们买单。而我们的现代化是中国特色的现代化,即中国式现代化,我们的现代化只能靠自己,走自己的特色道路。
我们的合规管理也一定要围绕建设社会主义现代化国家这个实践主题或者建成社会主义现代化强国这样一个历史使命来推进,所以这是从理论到实践贯彻落实二十大精神。
要全面建设社会主义现代化国家,最首要的任务就是要实现高质量的发展,怎样实现高质量的发展?就是要“三新一高”:新阶段、新理念、新格局、高质量发展,即立足新发展阶段,贯彻新发展理念,构建新发展格局,推进高质量发展。要高质量发展中,首先是构成高水平的社会主义市场经济体制。经济体制改革特别是国有企业改革问题,国有企业改革题目我在全国讲课最多,天天给央企国企讲, 题目很大,牵涉面广,情况复杂,这次会议没有时间不具体讲了,以后如果有机会可以和各位单独交流。
如何落实贯彻“二十大”精神,全面推进国有企业合规管理工作?“二十大”非常强调全面依法治国,用专门一章重点阐明了依法治国问题。依法治国理论上的指导思想是马克思主义,具体讲是鲜活的中国化时代化的马克思主义即习近平新时代中国特色社会主义思想,其中一个非常重要的组成部分是习近平法治思想,习近平法治思想中强调全面依法治国,全面依法治国作为一个国家战略提了出来,构成“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局。全面依法治国战略要落地,企业是非常重要的,依法治企是一个重要内容。依法治企中,合规管理是重要抓手。因为合规是一个前提。我们经常说治病,不是得病以后再治病,应该治未病,在生病之前注重保健,防患于未然。合规管理就是企业在还没有生病的时候注重保健,没有发生合规风险时注重合规管理。所以要依法治企,合规管理是基础性的工作,非常重要。由于国有企业比重较大,地位作用更重要,是中国特色社会主义的物质基础和政治基础,在国民经济中起到主导作用,因此国有企业合规管理意义重大。
国资委与党中央政治上保持高度一致,坚决贯彻落实党中央重大的战略部署,态度非常明确、非常积极、非常坚决,合规管理一直以来都非常重视,作为加强国资监管、促进企业高质量发展、做强做优做大国有资本和国有企业、加快建设世界一流企业的重要举措在抓。2018年出台一个【指引】,主要还是引导性的,是一个探索,包括搞试点,今年把合规管理以委令即部门规章形式正式出台【办法】,具有了法律的刚性约束力,这就是要求必须按照这个【办法】去做。做好企业合规管理工作,首先是要组织落实,在坚持党的全面领导下,企业党委(党组)、董事会、经理层、业务/职能部门及合规管理部门要明确职责分工,文件中明确设置首席合规官,由总法律顾问兼任,对主要领导负责,这样有机构有人去抓。其次,把建立完善合规管理制度体系,为合规管道奠定基础。再就是,流程再造,加强流程管理,把合规审查作为必经程序、第一道关口作出规定,还有怎样来考核、怎样来追责,实现全过程闭环管理。最后,还有一个社会氛围、精神层面的东西,就是加强合规文化建设。此外,要做好合规管理工作,还要适应数字中国建设、网络强国战略,充分利用各种先进信息技术手段,实现信息化、数字化、智能化合规管理,做到动态监测预警、及时管控处置,提高管理效能。
今天我到这里来是向大家学习的,因为对法律这方面确实是门外汉,上面只是我谈一点个人的感想和体会。最后祝这次峰会取得圆满成功,谢谢各位!